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河南省權益類交易場所監督管理辦法(試行)正式發布

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2017年5月19日河南省人民政府辦公廳發布關于印發河南省權益類交易場所監督管理辦法(試行)的通知,為加強河南省權益類交易場所監督管理,規范市場秩序,防范金融風險,促進交易場所健康發展,根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)和相關法律、法規,結合河南省實際,制定本辦法。

原文如下:

河南省人民政府辦公廳

關于印發河南省權益類交易場所監督管理辦法(試行)的通知

豫政辦〔2017〕63號

各省轄市、省直管縣(市)人民政府,省人民政府各部門:

《河南省權益類交易場所監督管理辦法(試行)》已經省政府同意,現印發給你們,請認真貫徹執行。

河南省人民政府辦公廳

2017年5月19日

河南省權益類交易場所監督管理辦法(試行)

第一章 總 則

第一條 為加強我省權益類交易場所(以下簡稱交易場所)監督管理,規范市場秩序,防范金融風險,促進交易場所健康發展,根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)和相關法律、法規,結合我省實際,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱交易場所,是指在我省行政區域內由省政府批準的,從事產權、股權、債權、礦業權、林權、水權、排污權、知識產權、文化藝術品權益、金融資產權益等權益交易的交易場所,包括外省交易場所在我省設立的分支機構,但不包括僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所,也不包括由國務院或國務院金融管理部門批準設立的從事金融產品交易的交易場所。

第三條 省政府金融辦作為全省交易場所的統籌管理部門,主要職責包括:

(一)會同相關部門研究制定全省交易場所發展規劃、監督管理等政策,報省政府批準實施。

(二)做好交易場所設立和變更等事項的審查、備案工作。

(三)督促各省級行業管理部門(以下簡稱行業管理部門)做好全省交易場所日常監管、統計監測工作。

(四)督促相關部門做好相關交易場所風險防范和處置工作。

(五)會同工商、審計、稅務等職能部門對交易場所進行現場和非現場檢查。

(六)省政府賦予的其他職責。

第四條 各行業管理部門依照職責指導本行業交易場所貫徹落實國家行業管理政策規定,并積極配合省政府金融辦做好本行業交易場所日常監管工作。

交易場所所在省轄市、省直管縣(市)政府(以下簡稱所在地政府)負責轄區內交易場所的設立申請、風險防范和處置等工作。省屬企事業單位發起設立的交易場所的設立申請、風險防范和處置等工作由其主管部門負責。

農村產權、文化產權、國有產權、碳排放權等領域交易場所監督管理,國家有規定的,從其規定。

第二章 設立、變更和終止

第五條 新設交易場所應當遵循“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則。

第六條 新設交易場所名稱中含“交易所”字樣的,須經省政府批準后,方可辦理其他相關手續,手續完備后方可從事權益交易。省政府批準前應當取得清理整頓各類交易場所部際聯席會議的書面反饋意見。

新設交易場所名稱中不含“交易所”字樣的,須經工商部門登記注冊并報省政府批準后,方可從事權益交易。

第七條 新設交易場所名稱中含“交易所”字樣的,應當按照以下程序辦理,并提供相關材料:

(一)辦理程序。

1.交易場所主發起人應當向所在地政府提出申請;省有關單位發起設立交易場所的,交易場所主發起人應當向其主管部門提出申請。

2.所在地政府或主管部門初審同意后,出具初審意見和風險處置承諾函報省政府,省政府批轉省政府金融辦會同有關部門審查并提出意見。

3.省政府根據省政府金融辦審查意見出具同意設立交易場所的批復文件。

4.交易場所主發起人憑省政府批復文件到工商部門登記注冊,并到相關行業管理部門進行備案登記。

(二)初審須提交的材料。

1.設立申請書。包括擬設立交易場所名稱、住所、注冊資本、股權結構、業務范圍等,具有符合規定的與業務經營相適應的經營場所、服務設施。

2.設立交易場所的可行性報告。包括設立交易場所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同業狀況及市場前景分析、風險防控能力分析、未來業務發展規劃、社會經濟效益分析及交易信息系統安全穩定性分析等。

3.交易場所章程草案。

4.交易品種和交易規則。交易模式應當符合國家規定。

5.股東基本情況。包括企業營業執照復印件或事業單位法人證書復印件、組織機構代碼證復印件、近三年信用情況和經具備證券期貨從業資格的會計師事務所審計的近三年財務報告等;自然人股東須提供個人簡歷、身份證復印件、資金來源證明、個人信用報告、個人所得稅完稅證明及公安機關出具的無犯罪記錄證明。

6.擬任董事、監事、高級管理人員有關情況。包括簡歷、近三年內無不良信用記錄證明、公安機關出具的無犯罪記錄證明。

7.交易場所的管理制度。包括合格投資人制度、交易資金管理制度、信息披露制度、會員管理制度、應急處置制度及風險防控制度等。

8.工商部門出具的《企業名稱預先核準通知書》。

第八條 新設交易場所名稱中不含“交易所”字樣的,應當按照以下程序辦理,并提供相關材料:

(一)辦理程序。

1.交易場所主發起人在工商部門進行登記注冊領取營業執照,并簽署書面承諾,承諾獲得省政府審批前不擅自從事相關交易活動。

2.交易場所主發起人向所在地政府提出申請;省有關單位發起設立交易場所的,應當向其主管部門提出申請。

3.所在地政府或主管部門初審同意后,出具初審意見和風險處置承諾函報省政府,省政府批轉省政府金融辦會同有關部門審查并提出意見。

4.省政府根據省政府金融辦審查意見出具批復文件。

5.交易場所主發起人憑省政府批復文件到工商部門和行業管理部門進行備案登記。

(二)須提交的材料。

1.開展權益交易申請書。包括交易場所名稱、住所、注冊資本、股權結構、業務范圍等,具有符合規定的與業務經營相適應的經營場所、服務設施。

2.設立交易場所的可行性報告。包括設立交易場所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同業狀況及市場前景分析、風險防控能力分析、未來業務發展規劃、社會經濟效益分析及交易信息系統安全穩定性分析等。

3.交易場所章程。

4.交易品種和交易規則。交易模式應當符合國家規定。

5.股東基本情況。包括企業營業執照復印件或事業單位法人證書復印件、組織機構代碼證復印件、近三年信用情況和經具備證券期貨從業資格的會計師事務所審計的近三年財務報告等;自然人股東須提供個人簡歷、身份證復印件、資金來源證明、個人信用報告、個人所得稅完稅證明及公安機關出具的無犯罪記錄證明。

6.交易場所董事、監事、高級管理人員的有關情況。包括簡歷、近三年內無不良信用記錄證明、公安機關出具的無犯罪記錄證明。

7.交易場所的管理制度。包括合格投資人制度、交易資金管理制度、信息披露制度、會員管理制度、應急處置制度及風險防控制度等。

8.工商部門出具的營業執照。

9.出具跟工商部門簽署的書面承諾的復印件。

第九條 交易場所發生下列變更事項之一的,需經所在地政府或主管部門初審并送相關行業管理部門審核同意后報省政府審批;在事項發生之日起10個工作日內報行業管理部門、所在地政府或其主管部門備案,同時抄報省政府金融辦:

(一)調整經營范圍。

(二)變更交易規則、新增或變更交易品種。

(三)設立分支機構。

(四)分立或者合并。

第十條 交易場所發生下列變更事項之一的,需在事項發生之日起15個工作日內報所在地政府或主管部門以及相關行業管理部門備案,同時抄報省政府金融辦:

(一)變更注冊資本。

(二)變更名稱、住所、組織形式。

(三)變更股權結構。

(四)變更法定代表人、董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人。

(五)本省交易場所撤銷異地分支機構。

(六)異地交易場所撤銷本省分支機構。

(七)修改公司章程。

(八)注銷。

(九)變更保證金第三方存管銀行。

第十一條 交易場所因解散而終止的,應當至少提前3個月將相關安排告知投資人及相關方,按照法定程序進行清算,并及時報行業管理部門,同時抄報省政府金融辦。清算結束后,應當向工商部門申請辦理注銷登記,公告公司終止。

交易場所因從事違法違規行為而被關閉的,應當在接到通知之日起10個工作日內告知投資人,并制定了結業務、化解風險、維護穩定的預案,報行業管理部門備案后執行,同時抄報省政府金融辦。

交易場所因破產而終止的,應當依法實施破產清算并發布破產公告,及時報行業管理部門,并抄報省政府金融辦。

第十二條 交易場所原則上不得設立分支機構開展經營活動。確有必要設立的,須按以下要求進行設立:

(一)本省交易場所在省內、省外設立分支機構,按照新設交易場所程序報省政府批準。

(二)省外交易場所在我省設立分支機構的,應當持所在地省級政府批準文件,按照新設交易場所程序報省政府批準。

(三)交易場所會員、代理商、授權服務機構等比照分支機構監管。

第三章 業務規定

第十三條 交易場所應當在相關法律、法規規定的范圍內,遵循誠實信用和公開、公平、公正的原則,開展日常業務工作。

第十四條 交易場所開展經營活動應當遵守國家法律、法規和政策的相關規定:

(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發行。任何交易場所利用其服務與設施,將權益拆分為均等份額后發售給投資人,即屬于“均等份額公開發行”。股份公司股份公開發行適用公司法、證券法相關規定。

(二)不得采取集中交易方式進行交易。本辦法所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協議轉讓、依法進行的拍賣不在此列。

(三)不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易。本辦法所稱的“標準化交易單位”是指將股權以外的其他權益設定最小交易單位,并以最小交易單位或其整數倍進行交易。本辦法所稱的“持續掛牌交易”是指在買入后五個交易日內掛牌賣出同一交易品種或在賣出后五個交易日內掛牌買入同一交易品種。

(四)權益持有人累計不得超過200人。任何權益在其存續期間,無論在發行還是轉讓環節,其實際持有人累計不得超過200人,以信托、委托代理等方式代持的,按實際持有人數計算。法律、行政法規另有規定的除外。

(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易。本辦法所稱的“標準化合約”是指除價格、數量等條款外,其他條款相對固定的合約。

(六)未經國務院相關金融管理部門批準,任何交易場所不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反上述規定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務。

第十五條 嚴禁交易場所有下列侵害投資人利益的行為:

(一)采取任何方式挪用、拆借、截留、侵吞投資人交易資金或資產。

(二)參與本市場交易。

(三)影響、操縱市場價格或對投資人影響、操縱市場價格未采取風險處置措施。

(四)泄漏內幕消息。

(五)對股東、實際控制人及其關聯人的交易降低風險管理要求或提供特殊便利。

(六)虛設賬戶。

(七)虛擬資金交易。

(八)利用投資人提供的信息從事任何與交易無關或有損投資人利益的活動。

(九)使用投資人交易資金或資產設立抵押、質押。

(十)侵害投資人利益的其他行為。

第十六條 交易場所應當制定合格投資人管理制度。交易場所應當對投資人做好風險提示工作,確保投資人有相應的風險識別能力。

第十七條 交易場所應當妥善管理客戶資金,選擇所在地政府或行業管理部門認可的銀行進行第三方存管,與存管銀行簽訂賬戶監管協議,并報行業管理部門備案。

第十八條 交易場所應當建立嚴格完善的信息披露制度,保證披露的信息及時、真實、準確、完整,不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。

第十九條 交易場所應當對會員、代理商、經紀商等制定具體的管理規則。交易場所應當定期對會員、代理商、經紀商等遵守交易場所管理規則的情況進行檢查。

交易場所會員單位、代理機構及各類中介機構不得對交易、結算、交易產品上市或交易標的物交割設置不合理的條件、進行虛假宣傳、誘騙投資者參與交易、代客交易或代客理財。

第二十條 交易場所應當建立嚴格的風險防控制度和完善的應急處置制度,對發生的重大風險,尤其是涉眾風險,要快速反應、迅速處置,同時按照應急管理的相關要求及時、準確、全面地向相關行業管理部門報告情況。

第二十一條 交易場所應當保證交易系統運行的安全、合規、穩定和高效,保證投資人資料、交易及相關數據真實、準確、完整。

第二十二條 交易場所應當妥善保存各種交易記錄、結算數據、交收資料等原始憑證,保管期限不少于二十年。

第四章 監督管理

第二十三條 行業管理部門建立非現場監管和現場檢查相結合的日常監管制度,配合省政府金融辦做好相關交易場所的日常監管工作。

(一)省科技廳負責科技資源交易場所的日常監管。

(二)省知識產權局負責知識產權交易場所的日常監管。

(三)省國土資源廳負責開展礦業權轉讓業務的交易場所的日常監管。

(四)省環保廳負責排污權交易場所的日常監管。

(五)省水利廳負責水權交易場所的日常監管。

(六)省文化廳負責文化藝術品交易場所的日常監管。

(七)省林業廳負責林權交易場所的日常監管。

(八)省政府金融辦負責產權、股權、債權、金融資產交易場所的日常監管。

(九)其他交易場所的行業管理職責依據國家相關文件規定或由省政府指定相關部門負責。

第二十四條 行業管理部門可以采取查閱、復制文件和資料、查看實物、談話及詢問等方式對交易場所進行現場檢查,交易場所應當予以配合。

第二十五條 行業管理部門應當做好交易場所的統計監測工作。交易場所應當定期向相關行業管理部門報送月度交易數據、季度工作報告和經審計的年度財務報告,同時抄送省政府金融辦、所在地政府或主管部門。

第二十六條 行業管理部門應當建立和完善社會監督機制,充分利用社會監督力量,加強對交易場所經營行為的約束、監督,暢通投訴舉報渠道。

第二十七條 行業管理部門與有關部門建立交易場所協調監管和信息共享機制,對交易場所予以持續關注,加強協調溝通。

(一)工商部門應當依法辦理交易場所的登記注冊,在辦理登記注冊后,運用信息化手段,將新設交易場所登記注冊信息及時告知同級相關行業管理部門;相關行業管理部門應當及時查詢,根據職責做好后續監管工作。對行業管理部門不明確的,依據國家相關文件規定或報省政府協調確定相關部門。

(二)公安、審計、稅務、通信管理等部門應當積極配合,加強與省政府金融辦、行業管理部門的協調溝通。

(三)人民銀行、證監、銀監、保監等部門督促各金融機構,切實發揮對交易場所資金存管托管、支付結算的監督作用;規范與交易場所的業務合作,嚴禁為非法交易場所提供系統接入、開戶及結算服務;配合做好交易場所監管的檢查取證等工作。

第五章 風險防范和處置

第二十八條 交易場所風險防范和處置工作堅持“誰申報、誰負責”、行業管理部門分工協作的原則?!罢l申報、誰負責”,是指所在地政府和主管部門是規范市場秩序、防范和處置風險的責任主體,應當及時掌握相關交易場所情況,制定、完善相關交易場所風險處置預案和突發事件應急預案,組織有關部門做好投資人舉報受理登記、調查核實、處置善后等工作,切實做到事前防范、事中處置、事后完善,保護投資人利益,維護社會穩定。

行業管理部門分工協作,是指行業管理部門應當認真履行本行業交易場所風險防范、處置工作職責,積極發揮作用,建立健全日常監管、宣傳教育、監測預警等工作機制,協同做好投資人舉報受理登記、調查核實等工作。

第二十九條 所在地政府和主管部門發現交易場所在經營過程中存在違法違規或違反本辦法的行為,應當及時報行業管理部門并積極配合行業管理部門做好相關查處工作,行業管理部門可以采取以下措施:

(一)提示風險、對交易場所高管人員進行誡勉談話、責令限期整改。

(二)違法違規行為逾期未改的,對名稱中含“交易所”字樣的交易場所,行業管理部門報省政府批準后,依法取消違規交易品種、責令停業整頓;對名稱中不含“交易所”字樣的交易場所,行業管理部門會同金融、證監、工商等部門對其進行查處并依法取消違規交易品種、責令停業整頓。

(三)違法違規行為情節嚴重的,對名稱中含“交易所”字樣的交易場所,行業管理部門報省政府批準后,依法依規予以關閉或取締;對名稱中不含“交易所”字樣的交易場所,行業管理部門會同金融、證監、工商等部門對其違法違規行為予以認定,工商部門根據認定意見,依法吊銷其營業執照。行業管理部門應當依法依規追究相關責任人員的責任,涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

第三十條 省政府金融辦督促、協調有關部門對交易場所的違法違規行為進行查處。

(一)公安部門負責依法查處交易場所的有關犯罪活動。

(二)工商部門負責會同相關行業管理部門查處未經批準擅自設立交易場所或從事交易場所相關業務的違法違規行為。

(三)審計部門負責查處交易場所有章不循、違反財務制度等行為。

(四)稅務部門負責查處交易場所涉稅違法違規行為。

(五)通信管理部門負責對已查處的違法違規交易場所的互聯網站進行處置。

(六)涉及人行、證監、銀監、保監等部門職責的,按照有關規定移交或商請其處理。

第六章 附 則

第三十一條 本辦法由省政府金融辦負責解釋。各行業管理部門應依據本辦法制定本行業交易場所監管實施細則。

第三十二條 本辦法自印發之日起施行。

第三十三條 本辦法印發之日前經省政府批準設立的交易場所,在本辦法印發后15個工作日內到相關行業管理部門進行備案。


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